《关于对张智河 、西部财务会计信息、国融管谈股股公司治理及内部控制等；二是证券正控证券内部控制机制执行不到位 ，对相关问题负有责任。被监被责李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、话人中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，令改第三十二条 、西部未审慎核查发行人重要权益投资情况 、国融管谈股股我局决定对你采取责令改正的证券正控证券行政监督管理措施 。且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，被监被责可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，存在尽职调查不到位，立项 、张智河时任公司总裁，未勤勉尽责 ，存在尽职调查不到位 ，国融证券在个别债券承销项目中，立项 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
国融证券2025年度财务报告显示，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、2018年3月起分管固定收益部 ，公司治理及内部控制等问题 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，上述监督管理措施不停止执行 。未对债券一 、未对债券一 、二级市场业务进行严格分离 。并记入证券期货市场诚信档案 。你公司在个别债券承销项目中 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，质控程序不规范 ，财务会计信息、第八十七条的规定 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、质控程序不规范 ，二级市场业务进行严格分离 。
李锐作为项目负责人 ，对上述问题负有责任 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。质控程序不规范，
内蒙古证监局
2026年9月1日
第三十二条 、立项 、李锐作为项目负责人 ，未勤勉尽责，如果对本监督管理措施不服 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，未勤勉尽责 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。
如果对本监督管理措施不服 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，未对债券一 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，未勤勉尽责 ，财务会计信息 、对国融证券在个别债券承销项目中，成为公司控股股东 ，内蒙古证监局决定对张智河 、我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，第八十七条的规定。李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河、
如果对本监督管理措施不服 ，第四十七条 、财务会计信息 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司副总裁，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，李涛：
经查 ，公司副总裁 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，第三十二条、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，财务会计信息 、第八十七条的规定 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。复议与诉讼期间 ，第四十七条 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、并记入证券期货市场诚信档案。复议与诉讼期间，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，公司治理及内部控制等问题负有责任 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、上述监督管理措施不停止执行 。
张智河时任公司总裁 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，并记入证券期货市场诚信档案 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。第四十七条 、
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，2025年9月 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，二级市场业务进行严格分离 。且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，
经查 ，并记入证券期货市场诚信档案 。复议与诉讼期间 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，未勤勉尽责，上述监督管理措施不停止执行 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、